为此,《证券日报》记者专访了北京市证监局有关领导,请局领导讲述推动创业板在北京地区的发展。
北京市证监局:在党的十七大报告中明确提出要优化资本市场结构,多渠道提高直接融资比重。进一步促进资本市场稳定健康发展,更好地服务经济社会发展全局,更加自觉地把资本市场监管工作融入服务经济发展的大局之中,是中国证监会今年的工作方向。北京证监局作为证监会的派出机构,积极贯彻落实党的路线方针和证监会的工作部署是我们应尽的责任。
为推动辖区企业登陆创业板,北京市证监局多方面开展服务。
首先是加强监管:通过督促辅导机构的工作,使拟上市公司建立法人治理结构并保证其有效运行;完善内部控制机制并严格执行;公司主要股东、董事、监事和高管人员具备规范运作意识和法律意识,能够以不断提高公司质量为目标,回报股东、回报社会。
其次是提供服务:跟踪企业上市进程,对辖区未过会企业原因进行了解和剖析,根据掌握的发行审核重点关注问题,结合拟上市公司实际情况,提出工作意见和建议。
第三是资源培育:配合北京市各级政府、市金融局等开展拟上市企业培育工作,通过资源摸底、动员培训等方式,推动拟改制上市公司提高规范运作水平,加速推进上市步伐,提升上市成功率。
我们的目标是力争通过我们的各项监管和服务工作,是北京辖区内上市公司整体治理水平不断提高,诚实守信,规范经营,树立北京辖区内上市公司的良好形象,最终形成品牌效应,在更高层次上推动更多北京企业上市,借助资本市场迅速发展,推动首都经的又快又好发展。
同时,北京市特别是中关村(000931,股吧)国家自主创新示范区内有大量的自主创新型的符合创业板特征的高科技企业,为北京辖区创业板上市公司发展提供了充足的后备资源,这也是北京创业板公司数量突出的社会基础。
《证券日报》:北京证监局是如何加强对保荐机构辅导工作的监管力度,从源头上抓创业板上市公司质量的,在创业板公司信息披露方面都做了哪些工作？
北京市证监局:我还是想分开几点讲这个问题。第一,加强对保荐机构辅导工作的监管力度,从源头上抓创业板上市公司质量。
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导并由证监会派出机构进行辅导验收。北京证监局针对创业板拟上市公司普遍存在的公司治理和内部控制薄弱的特点,从严要求,督促保荐机构作好辅导工作。在辅导验收前,统一要求辅导对象对照《上市公司治理专项活动自查事项》的要求进行自查和整改,要求保荐机构辅导对创业板拟上市公司的自查和整改出具评价意见。
第二,加强创业板拟上市公司的信息披露监管,为日后监管工作夯实了基础。
通过审阅创业板拟上市公司和保荐机构提交的辅导备案申请、辅导工作报告及总结报告、财务报表、公司治理情况调查问卷等书面材料,到创业板拟上市公司现场检查和监管谈话,北京证监局加强和创业板拟上市公司和保荐机构的沟通、及时准确掌握了创业板拟上市公司的实际情况,从严督促保荐机构和创业板拟上市公司作好信息披露工作,为以后的监管工作夯实了基础。
第三,开展前期调研,为创业板公司日常监管做好充分准备。
为做好创业板公司监管工作,我局针对创业板公司治理和内控特点开展调研工作。设计了《创业板内部控制调查问卷》对辖区创业板拟上市公司基本情况进行摸底了解。通过调研了解中小企业管理特点和内控机制建设水平,为创业板公司监管提供思路。
《证券日报》:最后希望北京市证监局领导给中国创业板市场提出寄语？
北京市证监局:为中国资本市场的发展,为科技型企业的发展,积极开拓创新,努力打造“北京诚信示范区”。 广州工商注册